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第二章 众汗之汗
由于蒙哥的死亡,蒙古帝国的最高阶层突然停止了行动。蒙哥在西南的战役突然结束。他的军队保有了已经占领的领土,但是没有增加新的领土。他们也没有打算与其他征宋的蒙古军队会合。蒙哥的尸体被运回到蒙古东北部,葬在他父亲拖雷和他的祖父成吉思汗的墓旁。蒙古人又用了二十年时间才最终打败了宋朝。
汗位继承的无序性再次造成蒙古帝国的混乱和分裂。由于没有具体规定由成吉思汗后代的哪个系继承汗位,因此必须召开忽里台选举新汗。上文我们已经介绍了围绕选举蒙哥所发生的种种斗争、选举的争议以及继位后的政治清洗,等等。这一切使得后来的选举愈加困难,并且玷污了忽里台的形象。显然,军事实力最强的领袖可以左右选举(比如,拔都在蒙哥称汗一事上所起的作用)。对汗位最强有力的挑战全凭军事实力,而不是什么特定的继承原则。如果两位领先的候选人觉得他们实力相当,相互间发生冲突的危险便会大增。这样的分裂肯定不利于蒙古帝国内部的安定。蒙哥1251年的即位造成了四个蒙古王族中的两个,即窝阔台和察合台后裔的离心离德。他们肯定在寻找机会夺回大汗宝座,而蒙哥的死正好提供了这样一种可能。
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继位之争
事实上,汗位争夺的斗争却发生在拖雷家族内部。蒙哥的两个弟弟,忽必烈和阿里不哥,都想继承汗位。他的三弟旭烈兀已经在西亚建立了自己的帝国,故而没有参与汗位争夺。虽然他并没有对竞争结果产生决定性的影响,但是他更希望他的哥哥忽必烈问鼎大汗宝座。他对忽必烈的支持可能部分由于他们都认同定居世界。然而,当他的哥哥们深入南方和西方伟大文明中心的时候,阿里不哥却留在了蒙古故乡。他的生活视野受到了限制,因而比较狭隘。他更喜欢一望无际的大草原,而不喜欢依赖耕作维生的农业世界。他成了一位蒙古传统生活方式和价值观念的捍卫者,蒙古保守分子的一位领袖。面对越来越多的蒙古人喜欢定居生活方式,保守分子觉得无依无靠,被孤立了,并觉得受到了威胁。这些人认为,忽必烈和旭烈兀属于最坏的叛逆分子,因为他们被征服地的文明所吸引,寻求属民的建议和帮助,把大部分时间花在中原或波斯,而不是蒙古本土。忽必烈和旭烈兀以及其他蒙古领袖所发生的变化令他们感到心惊胆战,于是这批愤愤不平的保守派转向阿里不哥,希望他成为他们的代表。
由于阿里不哥在汗位争夺中的失败,支持他的史料便少得可怜。这些史料往往把他描写成一个篡权者,表里不一,权欲熏心,一手制造汗位继承危机,阴谋非法窃取汗位;在他的幕僚的怂恿下,他暗中操作,企图冒天下之大不韪,挫败蒙古贵族的希望,先下手为强,抢在所有人之前把汗位攫为己有,等等,不一而足。然而,这种说法过于简单化,对阿里不哥的批评也过于严厉。尽管忽必烈曾声明,事实上他想登上大位的心情和阿里不哥一样急切。《元史》告诉我们,忽必烈曾三次拒绝了登上汗位的提议,但是他的拒绝只是形式上的。他只不过按照他的先辈制定的礼仪规则行事而已。因为如果立即答应劝进建议,会显得太急切,因而是不体面的,而他绝不能辜负蒙古贵族的期望。和他的弟弟一样,他也是不择手段想登上汗位。下面简单叙述一下忽必烈登基的过程,从中可以看出他的权欲和动力。
在1258年某个时候,忽必烈得知了蒙哥汗的征宋计划。在当年的12月,他从他在开平的宫殿出发向南方进军。他派遣霸突鲁率领一个先遣部队为他的大军准备补给。他希望这次远征能像远征大理那样成功,因此警告他的官员不得滥杀汉人,并警告违令者将被严惩,甚至被处决。显然,他希望向汉人显示他的仁慈和灵活性,从而得到他们的效忠。在1259年8月之前,他已经越过淮河(在今河南境内),并且派遣他的亲近幕僚畏兀儿人廉希宪前往台山地区(今湖北红安县),勒令当地居民投降。在廉希宪离开之后,忽必烈继续向南进军,并在9月初到达长江北岸。十天之后,他的异母兄弟穆哥派信使向他报告了蒙哥死亡的消息,穆哥要求他回到北方,准备选举新汗。根据《元史》的记载,忽必烈拒绝了,说,"吾奉命南来,岂可无功遽还?"拉施都丁详述了同一件事,并引述忽必烈的话说:"我等率大军临此,如蚁如蝗,奈何以谣诼而返还耶?"
无论这些对话是否真实发生过,或是后来人编造用以说明忽必烈的无私和英勇,殊难断定。此后,他继续进行了两个月的征宋战役,其动机不太清楚。他肯定明白尽快选举新汗该有多么重要,也许他希望用征宋战役的成功来证明自己的能力。无论是窝阔台汗还是蒙哥汗,都没能击败南宋,或与南方汉人达成一个协议。一场胜利自然会给即将召开的忽里台留下好印象。而且,如果在继位问题上出现争议,他可以依赖中国南方的雄厚资源作为争取汗位的资本。基于这些原因,他没有理会异母兄弟催促他回到北方的请求。
于是,忽必烈打算横渡长江,占领江对岸的领土。在断然拒绝穆哥的要求数个星期之后,他命令他的军队开始向对岸发起攻击。他的将领们被横扫江面的狂风暴雨吓坏了,于是建议忽必烈等天气状况好转时再发起对宋军的攻击。但是,他不顾他们的建议,执意要求他们立即准备渡江。旌旗高举,鼓号齐鸣,蒙古军队强渡长江。他们一登岸,马上云开雨霁,一场战斗紧接着开始了。双方死伤惨重,但蒙古人毕竟在长江以南建立了一块立足之地。
他们的下一个目标是鄂州。这座沿江城镇并不容易攻取。其城防异常坚固,只能靠长期的围攻才能取胜。南宋丞相贾似道也派军队增援这座被包围的城市。宋将吕文德率军从重庆赶来,在10月5日夜晚不可思议地避过蒙古军队,进入鄂州城。围攻战争出现的这一裂口表明蒙古人并没有完全控制这一地区。然而,忽必烈急于占领鄂州,希望用一场胜利提高他在蒙古帝国中的声望,因此不愿意接受任何妥协。另一方面,贾似道则愿意不惜任何代价保卫南宋的领土,于是派他的将领宋京和蒙古人谈判。贾似道提出了1005年被契丹接受的条件。契丹是一个来自北方满洲地区的民族,他们曾严重威胁到北宋的生存。按照澶渊之盟,契丹同意不再入侵中原领土,条件是北宋每年向契丹提供丝和白银。这时,贾似道试图和蒙古人达成同样的条件,授权宋京向忽必烈提出条件,即每年大宋向他提供白银和纺织品,作为交换条件,双方以长江为边界。但是忽必烈拒绝了这样的协议。儒士赵璧作为忽必烈的谈判代表,对南宋的提议表示不屑一顾,指出"在我们渡江之后,再说这些话还有什么用呢"。蒙古人已经用武力强行占领了南宋特使打算让与的土地。忽必烈一定考虑过,当他们距离胜利只有一步之遥的时候,为什么放弃战争行动呢?没有必要妥协,他有足够的时间谈判,而且他的军事努力正在取得成果。
继位危机在这个节骨眼儿上救了南宋。在蒙哥死后几个月内,汗位争夺已经变得非常激烈,而且阿里不哥已经赢得了大批支持者。蒙哥的一个皇后,连同蒙哥的儿子阿速台和玉龙答失一起,都把宝押在阿里不哥身上。窝阔台的孙子朵儿只,察合台的孙子阿鲁忽和术赤的孙子忽鲁木失等等,也保证支持阿里不哥争夺汉位。除此之外,阿里不哥在皇室之外也有重要的盟友,其中有蒙哥执政期间最重要的官员孛鲁合。一切部署妥当,他开始行动了。阿里不哥任命阿蓝答儿为军队总指挥官,并且命令他到戈壁沙漠以北地区签军①,同时命令朵儿只前往漠南为他签军。11月下旬,朵儿只前往燕地,即现在北京周围地区,他希望能够一呼百应。阿蓝答儿开始向忽必烈的新都开平进发。忽必烈的妻子察必在丈夫出征时留守后方,她试图阻止阿蓝答儿的行动。她同时也派遣使者将阿里不哥的计划告知忽必烈。忽必烈别无选择,只能放弃对鄂州的围攻,动身返回北方去制止阿里不哥。为防不测,他从鄂州撤回了大部分军队前去争夺汉位,只留下霸突鲁率领的一支军队作为象征,保卫他们已经取得的战果。
拉施都丁在叙述这个故事时则对阿里不哥所谓的奸诈持更为严厉的批评态度。这位波斯历史学家告诉我们,阿里不哥一边征兵(怯薛①和秃鲁花②),一边试图隐瞒这一动向。当忽必烈向阿里不哥的信使询问关于征兵的奇怪谣言时,他们回答道,"我等奴仆也,事非所知,想必谎言也。"这引起了忽必烈的怀疑,他带了一个口信给阿里不哥,表达了他的疑虑。阿里不哥立刻派遣使者,用"甜言蜜语"欺骗忽必烈,告知他"彼已撤销征发秃鲁花及军士之事"。实际上他根本没有这种打算,而且继续扩军备战,以便与忽必烈进行最后的军事摊牌。为了设陷阱诱捕他的对手,阿里不哥邀请忽必烈和"所有其他亲王们"集会哀悼蒙哥之死。忽必烈认识到,一旦他踏上阿里不哥的地盘,他就会立即被扣留,于是他以"我们还没有从战场中返回"的借口拒绝了邀请。阿里不哥明白无法再欺骗忽必烈,于是着手准备战争。他到处散布谣言,说他的哥哥旭烈兀和在俄罗斯的金帐汗国的统治者别儿哥,都支持他称汗,由此吸引众多蒙古贵族支持他。此时,双方都没有退路了,冲突不可避免。拉施都丁的叙述是否可靠呢?很明显,这个说法很不利于阿里不哥。因为这两个贵族都觊觎大汗宝座,所以我相信双方定然会相互挑衅,互不相让。
据说当忽必烈在1260年春天到达开平的时候,很多王子催促他接受蒙古帝国汗位。《元史》上说他们"乞求"他登上汗位。在三次礼节性的拒绝之后,他最后同意了他们的请求,5月5日,在开平匆忙召集的忽里台选举他为大汗。他的当选是很特殊的,因为以前所有的可汗都是在蒙古或中亚召开的集会上选出的。因此,这次忽里台的合法性将受到挑战,而且后来实际上受到了一次又一次的挑战。然而,当决定与自己的弟弟发生正面冲突之后,他已经向当时全世界最重要的位置迈出了第一步,而在几年之后他就被承认为蒙古人的合法统治者。
阿里不哥的挑战
忽必烈于1260年5月被选举为大汗,此事引发了争议。阿里不哥是第一个向忽必烈发难的人,但是他并非最后一个挑战者。忽必烈在执政期间一直受到继位程序非法的困扰,一些汉人和蒙古贵族多次试图推翻这位大汗及中国皇帝。他的敌人主要是保守的蒙古人,这些人怀疑他有明显的认同中原和当地汉人的倾向,而这些汉人实际上对异族统治充满了厌恶。所以,无论他选择什么样的政策,他都注定会疏远这两部分人中的一部分。他无法做到面面俱到,使两方面都感到满意。而如果他的某项决定触怒了任何一方,他们都可能以他的继位不合程序作为起来反叛他的正当理由。面对这样的威胁,他不断地寻找证明他合法性的方法。他希望他的汉地和蒙古属民认可他为正统统治者,这种强烈的欲望可能刺激他后来发动了一连串的军事行动。他当选大汗的经过应该详加说明,因为在后来若干年里,这一直是某些人企图推翻他的借口。
1260年6月,阿里不哥宣布登上汗位。这时,阿里不哥和忽必烈都成了大汗,都在寻求蒙古皇室各派系的支持,而阿里不哥似乎已占有优势,蒙古帝国内部四大汗国的统治者都支持他。1257年拔都汗死后,金帐汗国的汗位由别儿哥继位,别儿哥偏爱阿里不哥,部分原因是他仇视忽必烈的盟友、弟弟旭烈兀。别儿哥已经皈依了伊斯兰教,而回教徒则认为旭烈兀是他们的敌人。别儿哥和旭烈兀两人都宣称拥有现在阿塞拜疆地区的所有领土,这个争执使他们之间产生了深深的敌意。他们自然会支持不同的大汗候选人。阿里不哥也得到了中亚察合台汗国的支持,该汗国统治者阿鲁忽事实上极力鼓动阿里不哥争夺汗位。此外,蒙哥汗家族的许多成员也已与他联合起来。忽必烈的主要盟友,也是他真正靠得住的盟友是波斯伊儿汗国的可汗旭烈兀,但是旭烈兀自己正面临着一个危机。
当旭烈兀得知蒙哥的死讯后,便决定回到他的故乡。此时他刚取得一场最关键的胜利。在亚美尼亚国王赫图姆及其军队的帮助下,旭烈兀于1260年1月25日夺取了阿勒颇市。亚美尼亚资料显示,赫图姆是一位基督徒,可是却处于中东、俄国和土耳其的回教徒和回教支持者的包围之中,于是他向蒙古人提供了四万名军人和一万两千名骑兵,对这个叙利亚城市展开了围攻。赫图姆觉得和蒙古人打交道比和回教徒打交道更安全。此外,旭烈兀的妻子也是一个基督徒,这无疑也是赫图姆决定帮助旭烈兀的一个原因。由于这次胜利,旭烈兀相信他可以放心地返回蒙古去参加忽里台选举新汗。他命令副统帅怯的不花征服大马士革并且占领叙利亚的其余领土。他的无情攻势似乎是无法阻挡的,而且他估计,即使他不在,他的军队在怯的不花的率领下也能完成任务。
但是这个估计证明是错误的。埃及马穆鲁克统治者(马穆鲁克本来是埃及人的突厥奴隶,但是在13世纪夺取了政权)很快便得知旭烈兀已经去了东方,只留下怯的不花率领的一小股军队。他们的指挥官之一拜把儿士,认识到现在是马穆鲁克王朝的一个好机会,可以趁机消灭实力不足的蒙古军队,毁掉蒙古人无敌的形象,重新树立起穆斯林世界与蒙古人斗争的信心。拜把儿士于是率领他的军队向北进发,与怯的不花的军队对阵。1260年9月6日,两军在加利利的阿音札鲁特展开了一场历史性的战斗。怯的不花的军队估计总共只有一万人,不仅人数大大少于敌军,而且战术上严重失误,他们中了对方的圈套。马穆鲁克人采用了蒙古人惯用的佯装败退的策略而且得逞。在数个小时的战斗之后,马穆鲁克人开始从战场撤退,而蒙古人认为他们快要击溃敌人了,于是继续前进,却被引诱到一个致命的圈套中。正当蒙古人追歼后退的马穆鲁克军时,他们突然发现其他马穆鲁克军队正从四面八方冒出来,把他们包围得水泄不通。在当日天黑之前,蒙古军队已经被彻底打败,怯的不花被俘虏并被斩首。蒙古人的攻势终于停止了。
得知蒙古军队在阿音札鲁特的败绩后,旭烈兀匆忙原路返回。然而,他还没有来得及向回教徒施行报复,便卷入了一场与金帐汗国的战争中。金帐汗国可汗别儿哥对他构成了严重威胁,后者受到马穆鲁克战胜伊儿汗国军队的鼓舞,大胆地向旭烈兀宣战。
当旭烈兀忙于和金帐汗国的战争而无暇旁顾时,忽必烈也在开平孤军作战。为设法自救,忽必烈首先试图证明自己的合法性,并把他弟弟阿里不哥描绘成一个非法篡权者。毫无疑问,在他的汉人幕僚的影响下,他以汉人术语表达他的观点。登上汗位一个月后,他发表了即位诏书(实际上是由他的幕僚王鹗起草的),试图把自己和传统的中国皇帝挂上钩。他承认,虽然蒙古人的军事技能非常出色,但是他们的管理技巧还不成熟。当今之世,需要一位圣人统一中国各民族,并且遏制阿里不哥所领导的军队的过激行为。忽必烈声称,只有他才能担当这一重任,并说他已养成了仁爱之心,一直以扶助大众为要务。他主张减轻赋税和其他负担。他强调,让饥饿者有饭吃是他的首要任务,但是他也强调,他会按照前人的传统实行统治,其用意当然是为了迎合他的汉地属民的观点。在结束的时候,他强烈呼吁他领地内的军民,以及领地外那些挑战他统治的人,为了帝国的利益与他合作。他的昭告和传统中国皇帝的几乎没有什么两样。
他呼吁他的汉地属民帮助他把中国重新统一在他的统治之下,但是这番话他是在汉文语境中说的。在他发表即位诏书几天之后,他便采用了中国年号"中统"(中央统治),其做法与一个典型的中国皇帝无异。除此之外,他建立的政府机构或者类似于传统的中国政府机构,或者与其完全一样。他在自己的统治区设立了十个像中书省和宣慰司这样的管理机构,这和宋朝及其以前中国朝代的统治机构相比,差别很小。忽必烈希望以此向汉人发出一个信号,即他希望采取一种传统中国统治者的官职制度和治理风格。
虽然忽必烈用自己的行动说服了许多北方汉人,但是他并没有能够影响南宋。事实上,南宋利用忽必烈在北方遇到麻烦之际,收复了蒙古人早先占领的领土。南宋宰相贾似道命令他的军队攻击负责守卫忽必烈新占土地的小股蒙古军队。他们击败了蒙古军队,并夺回了失地。贾似道故意把这次小胜描写成一个巨大的胜利,误导宋廷坚决反对与来自北方的"野蛮"侵略者妥协。而与此同时,忽必烈却对此无力做出回应。他得把他的军队投入到与阿里不哥之间所进行的内战,因此无法派遣军队讨伐南宋。相反,1260年5月21日,他派遣了一个使团前往宋廷寻求以外交途径解决争端。该使团由他的汉儒幕僚郝经率领,何源和刘人杰为副使。贾似道的反应不出所料,而且很不明智,他扣留了郝经及其他使团成员。然而,宋廷明显的敌意只会刺激忽必烈和他的蒙古同胞报复他们,而且最后他们确实这样做了。但是忽必烈暂时必须集中精力对付阿里不哥。
忽必烈的主要策略,是不许阿里不哥染指农耕世界丰富的物质资源。阿里不哥的基地建在哈剌和林,大部分军需品依赖运输,而忽必烈决心切断他与补给中心的联系。以别失八里为首府的畏兀儿地区就是这些中心之一。蒙古在别失八里的代表合丹支持忽必烈,他是窝阔台的儿子,也就是忽必烈的堂兄弟。到了1262年,合丹已经在实力上胜过了支持阿里不哥的军队。合丹在保卫中国西北部原西夏领土,抵抗阿里不哥入侵方面也发挥了作用。他的军队占领了甘肃,因而切断了阿里不哥在这一地区的补给线。忽必烈自己在燕地(邻近今北京市,稍后成为忽必烈在华北的都城)也布置了军队,这里是哈剌和林蒙古人的第三个备用供应中心。阿里不哥只剩下一个区域,那就是哈剌和林西北的叶尼塞流域。最近的苏联①研究显示,叶尼塞河上游的农民种植小麦、谷子和大麦,而手工艺人为蒙古人生产日用品、武器和农业工具。阿里不哥主要依赖这一地区的物质供应才得以生存。
但是叶尼塞河上游这个唯一的物质供应基地也是不稳固的,指望它支撑一支军队去击败一支以华北和中亚丰富资源为后盾的军队决非易事。阿里不哥在1260年秋天之后就被限制在叶尼塞河上游了。忽必烈率领大军开向哈剌和林时,阿里不哥早已迅速撤退到叶尼塞河的支流玉丝河。双方军队都建立了他们的冬营地,等待来年春天再对阵。波斯历史学家拉施都丁指责阿里不哥企图假装投降,迷惑忽必烈。他说,阿里不哥向忽必烈承认,"我等诸弟愚昧无知,致于罪戾。君乃我之兄长,以权力著闻。不论何地,我当前往,不敢违兄之令。俟畜肥马壮,我当亲至兄前。"但是,拉施都丁以谴责的笔调写道,阿里不哥实际上心存叛逆,正准备攻击忽必烈的军队。即使这一指责是真实的,想用如此明显的诡计愚弄忽必烈似乎是不太可能得逞的。
阿里不哥的"保证"并没有阻止忽必烈准备战争。在很短的时间内,忽必烈在燕地驻扎了一支三万人的军队,巩固了他的北方基地;同时,他命令他的官员购买了一万匹马,运送到开平供军队使用;他还从今北京周围地区调拨了一万石大米运到开平。十几天之后,又从华北调拨了一支一万五千人的军队,从他的旧属地真定、北京和益都(山东省的一个重要地区)征调了一万套装备,包括毛皮帽子、长靴和裤子。同时,他设法加强了中国北部的边防。一支七千人的军队开往延安,另一支由忽必烈的儒士幕僚廉希宪率领,开往西安。廉希宪击败了阿里不哥在这个地区的主要支持者刘太平,并控制了该地区本来供应阿里不哥军队的粮仓。在取得这个胜利之后,他又向西进军,把阿里不哥的支持者驱逐出西北重镇凉州和甘州。同时,他派遣了一批精锐部队向南开往四川,牢牢控制了那个重要省份。这样,忽必烈的军队差不多已经肃清了中国西北和西南部的所有敌人。忽必烈慷慨地奖赏了立下战功的部下,也许是为了保证他们对他效忠,避免背叛行为。廉希宪被晋升为中书省右丞相,而合丹则得到了五千两银子和三百匹丝绸。其他官员也都得到了不同的赏赐。
与此同时,阿里不哥也没有闲着。他要不惜一切代价维持和中亚的联系,他发动的主要攻势就是为了达到这一目的。他委派阿蓝答儿率军保护前往中亚的道路畅通。但是,忽必烈的军队严阵以待,准备对付他们。1260年末,合丹在中国西北部的重镇西凉截击了阿蓝答儿,彻底击垮了他的军队,并且把这个倒霉的阿里不哥的支持者斩首。阿里不哥的下一步工作是与中亚的察合台汗国结成直接联盟。察合台的孙子阿鲁忽是阿里不哥的追随者之一,因此,事实上阿里不哥和那一地区的蒙古统治者有着直接的关系。此时,察合台汗国的可汗,察合台的另一个孙子哈剌旭烈兀刚刚死去,因此阿里不哥劝阿鲁忽赶往中亚,抢夺察合台汗国的汗位。忽必烈也有相同的想法,也想用一个自己中意的候选人,察合台的另一个孙子阿必失合填补中亚的权力真空,并且帮助阿必失合返回中亚。但是,阿里不哥的军队设法拦截并且扣留了阿必失合,最后把他杀害了。阿鲁忽比较幸运,他终于到达了目的地,并被立为察合台汗国的可汗。阿里不哥此时似乎在中亚有了一个极为宝贵的盟友,一个可以为他提供急需的谷物和其他补给品的盟友。只要阿鲁忽掌握权力并和阿里不哥保持良好关系,阿里不哥就有机会和忽必烈一争高下。控制察合台汗国及其资源,或者至少与其保持良好关系,对阿里不哥是至关重要的。
可是,阿里不哥还未能确定察合台汗国的可汗是否为坚定的盟友,便在1261年和忽必烈的军队进行了一场生死之战。拉施都丁继续指责阿里不哥口是心非,挑起战争。他写道,阿里不哥并不想与忽必烈媾和,反而调兵遣将准备战争。这位波斯历史学家指出,到1261年秋天,阿里不哥已经"养肥了他的战马",于是鬼鬼祟祟地前去与忽必烈对抗。"彼食言败约,复引兵来攻合罕①。当彼逼近当时戍守边境之移相哥(忽必烈的一个将军)时,遣使来告云:彼正来降,以此使也松格无备,突以兵袭之,击溃其军。"拉施都丁继续写道,得知阿里不哥的背信弃义,忽必烈立即集合他的军队准备作战,在11月,两军在昔木土脑儿②发生冲突。阿里不哥的军队被击败,被迫撤退。然而,十天之后,他们便又重新聚集起来,与忽必烈的军队作战。接下来的战斗在蒙古东部兴安岭西侧一带进行。此战双方打了个平手。忽必烈没有亲自参加这次战斗,阿里不哥的军队可能只是与忽必烈的一小部分军队交战,因为,虽然这最后一战并非决定性的,但是忽必烈毫无疑问已经完全控制了蒙古,并且对阿里不哥的叶尼塞基地形成了巨大压力。
阿里不哥这时不得不向他的中亚"盟友"求助。在他进入中亚的一年间,阿鲁忽已经成功地粉碎了对他政权的攻击,并掌握了这个地区的资源。阿里不哥急于得到察合台汗国的物资供应,于是让阿鲁忽全权负责该地区的征税工作,他根本没有想到阿鲁忽最后竟然会抗命不遵。阿鲁忽当然希望留下货物、马匹和贵重金属供自己享用。当他得知阿里不哥处境不利时,便开始挑战他从前的盟友,拒绝与之分享他已经征收到手的赋税收入。当阿里不哥的特使抵达他的地盘,并且请求分享一部分税收收入的时候,他采取了先发制人的行动。特使变得越来越不耐烦,要求立即分割赋税收入。阿鲁忽被迫采取行动,处死了他们,于是陷入了和他的统治者的冲突之中。
当阿里不哥离开蒙古到中亚去寻求霸权之后,忽必烈趁机填补了阿里不哥留下的政权真空,开进蒙古,从而成为蒙古的主宰。他向这个刚刚平定的地区提供了救济粮,并且警告他的官员不得盘剥人民。忽必烈没有追击阿里不哥,因为,正如拉施都丁所说,"会使者报,因彼远出,契丹变起,于是急回彼处之都城"。他必须回到开平,集中精力平定汉地发生的叛乱,因为他认为这是对他汗位更严重的威胁。阿里不哥则因为不再有忽必烈军队的骚扰和背后攻击,于是发动了对阿鲁忽的战争。他的军队开往新疆北部的伊犁河,而他的前锋部队在哈剌不花的率领下,与阿鲁忽的军队交战,遭到了惨败。哈剌不花被杀,而阿鲁忽则被初战大捷弄得飘飘然不知所以。不过他还没来得及庆祝胜利,其军队便在不久后被击败了。阿里不哥占领了阿鲁忽的基地阿力麻里,迫使阿鲁忽逃到中亚西部的绿洲、于阗和喀什。
阿里不哥的胜利被证明是一个代价惨重的胜利。他在阿力麻里的新指挥部仍然位于大草原上,而他仍然缺乏必要的给养以支撑和忽必烈的持久战。他没有粮食和武器的可靠来源,而且,由于阿鲁忽军队的阻挠,他也无法获得新疆南部较肥沃地区的资源。阿里不哥此时的情况可以说是再糟糕不过了。根据拉施都丁的记载,他自己的鲁莽行动又进一步加剧了他的困难。他残酷虐待俘获的原阿鲁忽的士兵,严刑拷打,并且杀害了很多人,甚至连那些没有对抗过他的人也不放过。这种公然的暴行使他的支持者疏离了他,甚至促使很多人背叛了他。变节行为在1263年极端严酷的冬天显著增加。饥荒威胁着阿里不哥的军队和他的国家的生存,许多士兵和马匹死亡。在春天来临之前,甚至他的一些最忠心的支持者也抛弃了他。旭烈兀的一个儿子玉木忽儿声称自己生病了,离开他前往中亚西部城镇撒马尔罕。蒙哥的儿子玉龙答失向阿里不哥索要他父亲的玉玺。当阿里不哥的信使携带玉玺到达的时候,玉龙答失拿起玉玺便离开,投奔了忽必烈。阿鲁忽得知阿里不哥陷于困境之中,于是重新集合他的军队,准备把他以前的盟友、现在的仇敌从伊犁河谷赶出去。
到1264年,阿里不哥的选择余地已经很小了。如果他的军队和支持者得不到全面补给,他根本无法与阿鲁忽抗衡。从阿鲁忽的地盘撤退,意味着他必须入侵忽必烈的地盘,那样肯定会促使忽必烈迅速采取报复行动。阿里不哥决定转而向忽必烈投降。他来到开平(已于1263年改名为上都),并被引见给忽必烈。片刻的尴尬之后,兄弟俩拥抱在一起,似乎达成了和解。在这里,拉施都丁忍不住再一次抨击了阿里不哥。他说,忽必烈边擦拭弟弟的眼泪边轻声问道,"噫!吾爱弟,此纷争对抗之中,吾与汝孰是耶?"阿里不哥不怀好意地回答:"曩者吾是,今日则兄是也。"通过这段简短的对话,拉施都丁无非想说明阿里不哥的忘恩负义,不懂得珍惜兄弟之情。但是,由于这位波斯历史学家对阿里不哥的偏见,这段对话似乎不太可能真的发生过。不管怎样,忽必烈一开始并没有处罚他的弟弟。然而,他的不作为却使他疏远了大部分支持者,他们认为阿里不哥和他的追随者应该受到处罚。他们中的一些人起来反对,其中旭烈兀的异议使忽必烈印象特别深刻。根据拉施都丁的记载,为了平息他的蒙古同胞的不满,忽必烈不许阿里不哥"一年内再见他的面"。这个无关痛痒的处罚显然没有使蒙古人满意,因此必须对支持阿里不哥的叛乱者进行清洗。忽必烈审问了阿里不哥,发现了煽动他和他哥哥做对、争夺汗位的主要同谋者。然后,忽必烈宣布,蒙哥时代最显要的官员孛鲁合是主谋,并把他处死。阿里不哥的其他九个主要追随者遭受了同样的命运。
此时,是审判阿里不哥的时候了。忽必烈觉得由自己作为审判弟弟的唯一审判官不太安全,因此决定召集一个忽里台来决定如何处置阿里不哥。同样重要的是,他要在这次忽里台上确认自己继承汗位的合法性。他的信使四出报信,前往波斯、俄国和中亚,召集各汗国的主要可汗前来开会。可是回应并不热烈:三位可汗都找借口推迟出席。在俄国的蒙古统治者别儿哥和波斯可汗旭烈兀都在进行战争,无法离开自己的汗国。察合台汗国可汗阿鲁忽,则借口他自己还没有被确认为汗,无法担任审判官去审判阿里不哥。然而,这三个可汗都没有活多久。旭烈兀在1265年忽必烈信使来到之后不久就死去了,而别儿哥和阿鲁忽一年后也相继死去。忽必烈此时可以任意处置阿里不哥了。
阿里不哥感染上了一种疾病,死于1266年初。他的死解除了忽必烈的一大烦恼。正因为阿里不哥的死亡对忽必烈来说是件好事,所以才引起人们对他的死因的怀疑。他的意外得病和突然离世使人们怀疑其中有鬼。阿里不哥是一个精力充沛的男人,刚刚四十多岁,此前并无重病征兆。一些学者认为他不是自然死亡,有人相信他是被毒死的。的确,他的存在将会时常提醒人们,忽必烈的继位是不正当的,除掉他会有利于忽必烈统治地区的安定。但是这种对阿里不哥之死的解释仅仅是推测,目前的资料还不足以解开他的死亡之谜。
即使抛开阿里不哥的挑战不论,忽必烈的权威仍然面临着其他威胁。他继承汗位的权利并不是无可争议的,他并没有接受由蒙古贵族和众可汗参加的忽里台的祝福。他的选举是在开平举行的,而不是在传统蒙古故土的中心举行的。当他打算召集第二次忽里台的时候,三个主要汗国的可汗提出异议,纷纷表示他们自己的汗国内部有困难。不过,他们都仍把忽必烈当做大汗,并对他表示尊敬,当这些地区性汗国有新可汗继位的时候,都会请求大汗的确认。然而,忽必烈一直被继位非法的气氛所困扰着。事实上,他后来的内外政策很可能都是因为他渴望获得久违了的衷心支持之故。
忽必烈执政初期的政府组织
在忽必烈执政初期,汉儒幕僚曾连篇累牍地向他提出了建立行政组织的许多建议。其中许多是相似的,即建立一种传统中国式的行政管理系统。郝经所提出的十六点主张是这类建议中的典型代表,其中一些被忽必烈采纳。此人后来作为忽必烈的外交使节被南宋扣留。郝经首先建议忽必烈召集一批具有代表性的学者和官员讨论有关新政治体制的问题,这批人所应优先考虑的最重要的事情应该是如何加强防卫,对叛逆者和变节者应处以死刑,但是在开国之初应该对那些曾激烈反对新朝的人实行部分大赦;君王应该开明、赏罚分明、果断,但是,他必须建立一个强有力的中央政府,并任命一批握有实权的大臣,因为他无法做到事必躬亲,作出所有的决定;中央政府应建在中国北方,因为这个地区是真正的心脏地带,但是哈剌和林应保留一个辅助性的行政机构,在边境地区应建立军事区;君主应该竭力维持与其他直系亲王的友好关系,但是仍应设立监察机构,加强对亲王封地的控制,以防止他们滥用权力;他应该尽力减少官员的数量,合并政府机构,以便控制开支,并限制官员结党营私;应该尽力减轻老百姓的赋税,宋朝和其他朝代为平衡支出而强加给老百姓的各种特别税项应该被废止;应促进纸币的广泛流通;政府应该继续加强盐铁专卖,但是监督盐铁专卖的官员数目应该减少;在采取所有这些步骤之后,君王应该立一位皇太子,以确保王朝的延续。
忽必烈最后采纳了郝经的大部分建议,这些建议实际上反映了其他许多儒士的治国方略。但是,完全恢复他们所设想的传统中国政府体系并非忽必烈所愿。忽必烈希望他的政府能够赢得汉人的支持,但同时也反映并保护蒙古人的利益。他不愿意把过多的权力交给他的汉人幕僚,也不热衷于按照传统中国朝代的模式建立自己的整个管理机构。他所需要的无非是一个能适应自己需要的政府架构。例如,出于这种考虑,他不愿意再举办科举考试。这种难度很大的考试以儒家经典作品知识为基础,自从汉代以来一直是遴选官员的主要方法。然而,忽必烈更愿意亲自随意选择自己的官员,而不愿意受中国惯例的束缚。准备科举考试需要不断重复学习并且认同儒家学说,而忽必烈并不太希望受制于被这种学说熏陶出来的幕僚集团。他的汉儒幕僚之一王文统,已被证明对他不忠。那么,还有多少汉人将被证明在帮助蒙古人统治汉人方面是不可靠的呢?忽必烈不想让儒士充斥他的政府,他也不想把科举考试作为录用官员的唯一手段。他想要的,实际上是任命自己部下的权力。由于科举考试是中国文化的最显著的特点之一,忽必烈执政期间科举考试的中断标志着对中国传统习惯的偏离。
在其他方面,忽必烈也背离了中国传统习惯。他把人口分为三等,随后又分为四等,蒙古人占据最显要的位置。第二等是所谓的色目人,主要由西北各族、西方人和中亚人组成。因为他们曾忠实地效力于蒙古人,所以他们的地位比汉族高。第三等是北方汉人和原金朝的女真人,在蒙古1279年征服南宋之前,他们一直处于社会的最底层。最后是南方汉人,或南人,是最不受欢迎和最不可靠的群体。两个汉人群体被排除在一些最重要的文官职位之外,只有蒙古人或中亚人才可担当这类职位。虽然汉儒幕僚的影响力实际上往往比高级官员更大,但是他们的地位并没有被很好地定义。
忽必烈之所以采取这些政策,其原因既简单又实际:在中国,汉人的数目远远超过了蒙古人。有资料估计,在中国居住的蒙古人仅有几十万人,然而北方汉人的人口共计大约为一千万,而南宋的汉人人口总数则为五千万。由于人口数量的巨大反差,如果蒙古人要生存下去,且避免被人数众多的汉人吞没,那么他们就必须保持对政府领导职位的控制。他们必须站在权力的最顶端,以便于保存他们独特的文化传统。由于人口数量上相差悬殊,忽必烈认为,他必须强调蒙古人的领导地位。
但是,要达到这个目的,他首先必须获得对蒙古领导权的控制。许多蒙古贵族自从窝阔台汗在位时就已经被赐予了封地。他们认为自己在这些领地上享有至高无上的权力,即使很小的干涉也不愿容忍。忽必烈必须坚持中央政府对这些几乎完全自治的领地的控制权力,无法容忍这些封地领主对他权威的挑战。他们必须被置于中央政府的监督之下,而忽必烈则计划制定一些制度来抑制他们。因此,忽必烈所面临的工作是不仅要限制汉人,而且要限制蒙古人,而这比任何一位典型的中国皇帝所面对的问题都要更加困难。此外,他还胸怀大志,希望成为天下之共主,而不愿只做一个区区中国的皇帝。然而,他的这个愿望却一直未能实现。还在他执政之初,蒙古帝国的其他地区,包括中亚、波斯、俄国,就开始声称独立。虽然他们仍然尊他为名义上的大汗,但是事实上,他们正在逐渐走向自治。所谓的蒙古帝国正在分裂为一系列明确的政治单元,包括俄国的金帐汗国、波斯的伊儿汗国、中亚的察合台汗国以及大汗统治下的北方汉地和蒙古领土。忽必烈无法获得蒙古精英一致的认可,而这只能通过旨在讨论主要军事政策和选立新汗的忽里台才能达到。他坚持认为,自己不仅仅是一个中国皇帝,虽然他的权力所及范围主要在汉地和蒙古本土,但他仍然坚持采用蒙古帝国最高统治者的一切标志。然而,最终他不得不面对现实来进行调整,建立了一个适合东亚特点的政府。
因此,他建立的机构是他的中国臣民所熟悉的,与中国传统的机构相似,但又不是简单的复制品。例如,1260年,在他登基后一个月内,他便成立了中书省,由王文统担任中书省平章政事,张文谦为其主要助手(中书左丞)。中书省主要负责处理大多数的政务。1263年,他建立了枢密院,负责军事。五年后,最后一个主要机构御史台成立了,负责监察和向忽必烈报告汉地官员的情况。这些机构在各省都设有分支机构(行),负责执行中央政府决定的政策。这些机构负责全国事务,此外还有很多专为大汗和皇宫提供服务的特殊机构,例如内务府、将作院等。
忽必烈简化并整合了行政管理系统。他废除了自唐朝起就设立的宰相和尚书省,但保留了中书省,该机构全权负责行政事务。由于只有一个机构负责,行政管理应该进行得更顺畅。呈报皇帝的所有奏折都要经过中书省过滤,中书省负责起草法律,解决"涉及死刑之案件并设断事官辅助之"。中书令经忽必烈批准,得做出重要决策,由各部负责执行。左丞相和右丞相负责向皇帝提出建议,并负责六部,而六部则负责贯彻执行政府政策,并在中书令患病、出行或无法视事时代行其政。
中书令也是六个职能性部门的直接行政总管,这是自从唐代以后中国政府的一个显著特点。吏部负责监督行政官员;户部负责人口普查、征税、收受贡物、管理货币流通等;礼部负责宫廷典礼、节庆、音乐、祭祀,以及接待外交使节等;兵部负责军队指挥、屯垦、站赤①、筹措军需品以及军队训练(不过枢密院承担了大部分军事职责)等;刑部专司法律的执行和监狱的管理;工部负责修葺防御工事、管理水坝和公用土地,制定工匠规章制度等。
在忽必烈和他的幕僚所设计的地方管理结构之下,中国被划分为若干个省,每个省又由中书省的一个派出机构(行中书省)负责监管。在1279年平定南宋之后,中国一共有十个这样的省。另外,山东、山西、河北以及今内蒙古大部分为"腹里",是元朝的心腹之地,属于大汗自己的管辖范围。每个行省设丞相之职,为主要管事官,下设助理官员若干名,官职与中书省类似。各行省再进一步划分为六十个宣慰司,下辖大约一百八十个路。各路总管常由汉人充任。和总管平级的地方行政官(蒙古语叫"达鲁花赤")经常被派往各路。达鲁花赤通常由蒙古人或中亚人充任,而且他们的职能往往和地方总管重叠,但是这样能起到互相制衡的效果。
蒙古统治和传统中原王朝统治最显著的不同之处,是强调政府的控制机能。阿里不哥的挑战、李璮叛乱以及针对自己继位问题所存在的争议,使忽必烈变得非常谨慎小心,不敢轻易信任自己的官员,无论他是蒙古人还是汉人。忽必烈所关心的,是他的官员(其中很多不是蒙古人),保持忠诚、诚实和清廉。甚至在蒙古人的领土上,他也急于削减投下的权力。因此,他赋予中书省的权力比中国历史上任何朝代都要大。和中书省一样,御史台也设立了分支机构,监察地方官员。御史定期在全国各地巡查,检查朝廷、军队或地方政府内的财政和政治腐败现象。一位研究御史台制度的学者指出,"(蒙古人的)监察制度……比以往任何朝代都更全面,更具渗透性,其中央集权的严密程度在中国历史上是前所未有的。蒙古的监督机构可以被看做中国历史上一个制度性奇迹。"解决李璮的叛乱之后,忽必烈决心要把任何反对声音消灭在萌芽状态,以免爆发武装叛乱。因此,监视和控制是至关重要的。
忽必烈的态度和政策也一再表明他对传统中国惯例的偏离。他的主要目的是控制官员并限制他们滥用权力。他制定的规章制度和发出的圣旨都是为了防止官员利用职权威吓平民,并且因他们的腐败而削弱政府的权威和声望。那些敷衍塞责、渎职的官员可能遭到鞭打甚至会被处死。那些收受下属礼物或贿赂、或向上司撒谎的官员会遭到鞭笞,情节严重者将被解职。对各种不同形式的贿赂、腐败、玩忽职守所制定的处罚措施极为精细。官员利用公共设施或服务人员以谋私利将被严惩。同样,乱征赋税,或强迫劳役,或以任何方式剥削人民的官员也将受到严厉惩处。
最近的一些研究认为,在实际操作中,忽必烈为加强控制而作出的努力并没有取得什么成果。中书省显然只在忽必烈自己的领地腹里地区才能发挥作用,其影响力在其他省份似乎非常微弱。一位现代学者写道:"除了官员的任命之外,(中央政府)对整个帝国范围的行政管理至多不过是暂时的,或局限在非常有限的活动范围之内。"势力强大的行中书省经常不理会中书省的指令。许多机构功能交叉,往往导致决策迟缓。忽必烈对地方事务的支配权并不像他所希望的那样强大。同样,他对官员的控制也很有限。在他执政期间,他曾针对腐败的官员发布过许多警告和公告,但是,如同我们将在第七章中看到的那样,贿赂行为和贪污腐败现象一直是个严重问题,而中书省却对此束手无策。但不管怎样,到了13世纪60年代初,忽必烈已经为中国设计了一套行政管理系统,这套系统至少在理论上似乎是可行的。
在中国建立了一个政府之后,忽必烈准备在这个国家实现他的经济和社会目标。他已经设计了一个系统,这个系统在理论上将确保蒙古人对中国的控制。实际上他的政府机构对汉人来说并不陌生,因为许多机构只是对传统的政府机构稍作修改而已。忽必烈计划增加汉人到他的政府担任公职的人数,但是蒙古人及其中亚部下将会负责监督他们。御史台的设立和严格的规章制度的制定,将防止汉人官员的渎职或不忠行为。于是,忽必烈可以自由地开始启动他所希望实施的政策了。