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16.4.2　劳资双方集体谈判的过程

现在让我们来看看劳资双方集体谈判的实践过程。图16-4是一个私有部门如何进行劳资双方集体谈判的简单模型图，它包括谈判准备、正式谈判以及管理批准后的合同3个部分。

准备谈判：当一个工会被批准成为一个合法的有独立交涉权的工会单位，工会和公司代表双方都会开展持续的谈判准备工作。我们之所以认为这个过程是持续的，是因为在理想状态下，谈判活动应该在前一份合同签署完毕或工会获取资格时就已经开始了。现实中，谈判可以在现行合同期满之前的1~6个月中的任何时点开始。我们可以把谈判的准备分为3个方面：事实搜集、设定目标和制定战略。

信息可以同时从内外部获取。内部数据包括员工投诉和事故记录、员工绩效报告、加班时间记录，另外还有调动、离职和旷工报告等。外部信息应该包括对当地和国内的经济统计数据、中短期的经济预测、用以确定工会关注重点的对手近期的谈判合同、公司所在社区的数据（生活成本、生活成本的改变、近期劳动合同谈判的条款、劳工市场的统计等）、用来确定其他雇用相似类型员工的公司的谈判条款的行业劳工数据等。

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通过之前的调查了解，掌握了信息、确立了试探性的目标后，工会和管理层双方都必须形成谈判准备活动中的最艰难的部分——谈判策略，谈判策略的拟定包括评估对方的实力和具体的战术。

谈判桌前的谈判　谈判开始时，工会都会按照惯例提供给公司一份“需求单”。通过提出繁多的需求，工会可以为接下来的谈判交易创造出一个较大的空间。这样做也掩盖了工会的真正立场，让管理层去琢磨哪些需求才是工会的真正需求、哪些需求次之、哪些需求工会其实准备放弃。这个长长的“需求单”通常也可以用来满足工会内部的政治需要。这个需求单看起来似乎支持了工会会员的大量期望，通过这样做，工会管理者至少看起来满足了会员内部各类人的需求。

虽然工会和公司代表双方都会公开强调他们的分歧，但真正的谈判一般会关起门来进行。每一方都会试着去估计对方需求的先后次序，并且整合双方建议，寻找可行方案。接下来就是努力让管理层尽可能地接近工会愿意接受的底线需求。因此，谈判是妥协的一种表现形式。当口头协议达成之后，双方将形成一个书面的合同。最后，工会代表将合同提交给普通会员，请求批准或同意。除非一般会员投票表决批准该合同，否则，谈判必须重新开始。

合同管理　一旦合同获得通过，下面要做的就是合同的管理，包括四个阶段：①让所有工会会员和管理层人员都知道合同条款；②实施合同；③合同解释和投诉处理；④在合同有效期内监督有关行为。^[1]

在将有关信息提供给相关各方后，劳资双方都必须确保合同的变化被解释清楚。例如，最典型的例子是小时工资的变化，公司管理人员必须确保工资处理系统随着合同调整，与合同保持一致。不只是工资系统需要这样做，工作条例、工作时间等类似的变化也必须沟通清楚。如果双方都同意强制性加班，而这在以前不存在，那么所有人必须被告知操作细节。工会和公司中的任何一方都不能简单地给公司员工一个合同副本，并期望它能被理解，而是需要召开一个会议来解释这些新协定的条款。

合同管理的下一步就是确保合同能够得到贯彻实施，所有经过沟通的变化都已生效，双方都须遵守合同。这个阶段需要解释的一个概念是管理权。一般来讲，管理层有如下权利：最有效地配置组织资源；制定合理的规章制度；雇用、提拔、调动和解雇员工；决定工作方法、分配工作；职位的创建、取消和归类；必要的时候解雇员工；提前60天通知后关闭或者重置设备；

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在合同管理阶段，最重要的一个组成部分就是解释并处理与合同相关的争端的程序。几乎所有的劳资双方集体谈判协定都会包括正式步骤，规定如何解决在解释和执行合同的过程中产生的争议。这些合同都会有一些具体的条款，来解决那些正式、具体的与工作有关的意见。

意见解决程序（grievance procedure）用来使意见在尽可能低的层面、尽可能快地得到解决（见图16-5）。^[2]第一步几乎总是员工努力与他们的直接上司一起解决争议。如果争议不能在第一步得到解决，则它将由工会干事和主管来处理。如果第二步也不能解决争议，问题将被带到更高一层的公司工会关系部门的人员和首席工会干事面前。如果接下来的这一步仍然没有把问题处理好，投诉将送到分支机构管理人员手中，他们将与工会投诉委员一起处理问题。问题在第四步若仍未得到妥善处理，将被提交到公司高层主管手中，他们将与国家工会的代表一起处理此事。最后，如果这四步还不能解决投诉，那么问题将通过意见（权利）仲裁（grievance（rights）arbitration）来处理。

在具体的实践中，我们发现，几乎所有的劳资双方集体谈判协议都将争议（权利）仲裁当作打破僵局的最终方案。当然，在小公司中，这五个步骤可以压缩，比如争议从工会干事手中直接跳到公司高层管理者或所有者这层，如果需要的话然后再到仲裁这一步。

最后，在讨论谈判的准备阶段时，我们曾提到，公司和工会双方都需要搜集各种不同的信息。一个对双方来说都很丰富的信息库就是当前合同里保存的信息。通过监控上述这些活动，公司和工会可以估计在面对问题或冲突时当前合同的有效性，并且根据预测随后的谈判来做出可能需要的改变。

[1]M. H.Bowers and D.A.DeCenzo, Essentials of Labor Relations（Upper Saddle River, NJ：Prentice Hall，1992），p.101.

[2]参考M.I.Lurie，“The 8 Essential Steps in Grievance Processing，”Dispute Resolution Journal 54，no.4（November 1999），pp.61-65.