第六章 一般利润率(平均利润率)的形成和商品价值转化为生产价格

我们知道,有两种情况可以改变资本的有机构成:第一,所使用的劳动力和所使用的生产资料量的技术比率;第二,这些生产资料的价格。我们以前讲过,资本的有机构成,一定要按它的百分比来分析。如果我们用80c+20v这个公式来表示一个资本的有机构成,那就表示这个资本的4/5为不变资本,1/5为可变资本。其次,在比较时,可以任意假定一个不变的剩余价值率,例如100%。因此,80c+20v的资本就可以产生20m的剩余价值,按总资本计算,就有20%利润率。它的产品有多大的实际价值,现在就要看不变资本中有多大的固定部分,并且要看固定部分中有多少是作为损耗加入产品的。但是,因为这些东西对于利润率,即对于我们现在的研究是没有任何影响的,所以,为了简便起见,假定所有的不变资本都是同样地全部加入到所考察的资本的年产品中。其次还假定,不同生产部门的资本,在可变资本相同时每年会实现同样多的剩余价值,就是说,把周转时间的差别能在这方面引起的差别暂时撇开不说。关于周转时间的差别所产生的影响,以后我们再研究。

让我们拿五个不同的生产部门来说。投在这五个生产部门的资本有各不相同的有机构成,例如:

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在这里我们看到,在劳动的剥削程度相等的情况下,不同的生产部门,按照资本的不同有机构成,会有很不相同的利润率。

在资本有机构成为80c+20v,剩余价值率为100%时,如果全部不变资本都加入年产品,资本I=100所生产的商品的总价值就等于80c+20v+20m=120。在一定条件下,一定生产部门内这个结果可以发生。但这样的结果并不是在所有c和v的比率为4:1的地方都会发生。因此,在谈到不同相等资本所生产的商品的价值时,必须考虑到,商品价值会由于c的固定组成部分和流动组成部分之间的比率不同而不同,并且不同资本的固定组成部分又会以不同的速度损耗,从而在相同的时间内会有不等的价值量加入产品。但是,这不怎么影响我们对利润率的研究。不论80c是把价值5、50,或80转移到年产品中去,也不论年产品是5c+20v+20m=45,还是50c+20v+20m=90,或者80c+20v+20m=120,在所有这些场合,产品的价值都有相同的超过它的成本价格的余额20;并且在所有这些场合,在确定的利润率下,这20都按资本100计算;因此,在所有这些场合,资本I的利润率都等于20%。为了把这一点说得更清楚些,我们在为以上五个资本编制的下表中,假定不变资本各以不同的部分加入产品的价值。

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行业分配

等量资本要求获得等量报酬,这是资本的必然要求。如果资本有机构成高、资本周转速度慢的企业只能获得较低的利润率,那么,资本所有者就不会经营此类企业;如果资本有机构成低、资本周转快的企业可以获得较高的利润率,那么,资本所有者就会把资本投入这些企业,这样就会造成激烈的竞争。竞争的结果必然导致利润率的平均化。这一矛盾决定了利润率必须平均化。

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5秒钟经济学
汽车工业
生产各种汽车主机及部分零配件或进行装配的工业部门。汽车工业在发达国家的经济发展中,起着重要支柱的作用:一是在产值和销售收入中,汽车工业占较大比重;二是汽车工业的发展必然会推动许多相关工业部门的发展;三是汽车工业是高度技术密集型的工业,集中着许多科学领域里的新材料、新设备、新工艺和新技术。汽车工业发源于欧洲,首先出现的是蒸汽机汽车,到19世纪末叶,才出现了内燃机汽车。但现代汽车工业的形成,则始自美国。

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价格不等的商品

资本转移引起资本在各部门分配比例的变化,从而使各部门生产比例发生变化。生产比例的变化导致各部门商品在商场上供求关系的变化,于是引起商品价格的变化。价格变化导致利润率的变化,直到各部门的利润率趋于平均,部门竞争才趋于停止。商品不同的价格不仅与自身价值有关,同时也受市场供需要求的左右。

如果我们再把这五个资本看作一个总资本,那么就会看到,在这个场合,这五个资本的总和的构成是500=390c+110v,平均构成为100=78c+22v,仍然和以前一样,平均剩余价值也是22。把剩余价值平均分配给I—V,就会得到如下的商品价格:

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总起来说,这些商品在I、IV、V中以比价值高2+7+17=26出售,又在II、III中以比价值低8+18=26出售,所以,价格的偏离,可以由于每100预付资本有平均利润22分别加入I—V的各种商品的成本价格,或者说,由于剩余价值的均衡分配,而互相抵消。一部分商品出售时比自己的价值低多少,另一部分商品出售时就比自己的价值高多少。并且,就因为它们是按照这样的价格出售,I—V才有相同的利润率22%,虽然资本I—V的有机构成不同。生产价格就是求出不同生产部门的不同利润率的加权平均数,把这个平均数加到不同生产部门的成本价格上,由此形成的价格。生产价格以存在着一般利润率为前提;而这个一般利润率,又以每个特殊生产部门的利润率已经分别化为同样大的平均率为前提。这些特殊的利润率要从商品的价值引申出来,并且在每个生产部门都等于m/C。这种引申,使一般利润率(从而商品的生产价格),成为一个有意义、有内容的概念。因此,商品的生产价格,等于商品的成本价格加上平均利润,也等于成本价格乘以一般利润率。

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繁荣的食品

行业平均利润率不是各部门不同利润率的简单平均,而同社会总资本在不同部门中所占比重大小有关系。社会资本投入到有机构成低的部门比重越大,平均利润率越高。反之越低。

由于投在不同生产部门的资本有不同的有机构成,使得等量资本生产极不等量的剩余价值。由这一点可知,本来不同生产部门中占统治地位的利润率,是极不相同的。通过竞争这些不同的利润率平均化为一般利润率,即所有这些不同利润率的平均数就是一般利润率。按照这个一般利润率归于一定量资本(不管它的有机构成如何)的利润,就是平均利润。一个商品的生产价格,等于这个商品的成本价格,加上生产这个商品所使用的资本(不只是生产它所消费的资本)的年平均利润中根据这个商品的周转条件归于它的那部分。例如,我们拿一个500的资本来说,其中400为流动资本,100为固定资本,并且在流动资本每一个周转期间内,固定资本的损耗为10%。同时假定这个周转期间内的平均利润率是10%。这样,固定资本的损耗10c+流动资本400(c+v)=410就是这个周转期间内制造的产品的成本价格,它的生产价格则是成本价格410+利润50(500的10%)=460。

因此,虽然不同生产部门的资本家生产商品所用掉的资本价值在出售自己的商品时得到了回收,但是他们不是得到了自己生产的商品剩余价值或利润,而只是得到了总的剩余价值或利润在均衡分配后他们所能得到的部分。就利润来说,资本家就像一个股份公司的股东那样分配利润。因此,对不同的资本家来说,他们投在总企业中的资本量不等,他们在总企业中的入股比例不等,他们持有的股票数不等,而使他们的利润有所差别。商品价格的一个部分即成本价格,因为是用来补偿生产商品所用掉的资本价值,所以完全是由各生产部门的支出决定的;而商品价格的另一个组成部分,即加在这个成本价格上的利润,却不是这个资本在一定时间内生产的利润量决定的,而是由每个所使用的资本作为总生产所使用的社会总资本的一定部分在一定时间内平均得到的利润量决定的。

因此,如果资本家按商品的生产价格出售他的商品,他就取回与他在生产上所耗费的资本的价值量相一致的货币并且取得予他的社会平均利润。他的成本价格是每个生产部门所特有的。加在这个成本价格上的利润,却不以他的特殊生产部门为转移,而只是归于社会平均利润。

我们假定上述例子中I—V由一个人投资。I—V中每个投资的有机构成是已知的,而且I—V的商品的这个投资部分自然会形成它们的价格的一部分,因为至少必须用这个价格来补偿预付的并用掉的资本部分。因此,这些成本价格对I—V的每种商品来说是有区别的,而且作为成本价格被所有者有区别地确定下来。资本家会认为I—V所生产的不同的剩余价值量或利润量是他所预付的总资本的利润,所以,每100资本都能得到一个相应的部分。因此,I—V中每个投资所生产的商品的成本价格是有差异的,但在所有这些商品中,由每100资本追加的利润形成的那部分出售价格,都是相等的。这样,I—V的商品的总价格是同它们的总价值(总成本价格加总剩余价值或利润)相等的。同样,如果把社会当作一切生产部门的总体来看,那么社会本身所生产的商品的生产价格的总和就等于它们的价值的总和。

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克虏伯的工厂

在资本主义经济里,垄断是指在生产集中和资本集中高度发展的基础上,一个大企业或少数几个大企业对相应部门产品生产和销售的独占或联合控制。垄断者在市场上,能够随意调节价格与产量。19世纪80年代后期,在贪婪的工业巨头的操纵下,庞大的具有垄断性质的托拉斯,在钢铁、制铜、制铝、煤炭、玻璃、糖酒等行业中产生。图中是19世纪德国最大垄断集团——克虏伯位于埃森的工厂。

一般利润率取决于下面两个因素:

1.不同生产部门的资本的有机构成,从而在各个部门之间产生了不同的利润率;

2.社会总资本在这些不同部门之间的分配,即投在每个特殊部门因而有特殊利润率的资本的相对量。

在第一卷和第二卷我们只是研究了商品的价值。现在成本价格作为这个价值的一部分而分离出来了,由此,使得商品的生产价格作为价值的一个转化形式也发展起来了。

社会劳动生产力在每个特殊生产部门的特殊发展,具有不同的程度,成正比于一定量劳动所推动的生产资料量,或者说,成正比于一定数目的工人在工作日已定的情况下所推动的生产资料量,也就是说,成反比于推动一定量生产资料所必需的劳动量。因此,我们把那种同社会平均资本相比,不变资本占的百分比高,而可变资本占的百分比低的资本,叫作低构成的资本。反之,把那种同社会平均资本相比,不变资本比重小,从而可变资本比重大的资本,叫作高构成的资本。最后,我们把那种和社会平均资本有着同样构成的资本,叫作平均构成的资本。如果社会平均资本由80c+20v构成,那么一个由90c+10v构成的资本就称为高构成资本,一个由70c+30v构成的资本,就称为低构成资本。一般地说,在社会平均资本的构成mc+nv,m和n为不变量,并且m+n=100时,一个资本或资本群的高构成就可表示为年(m+x)c+(n-x)v,一个资本或资本群的低构成则可表示为(m-x)c+(n+x)v。可由下表看出,这些资本在平均利润率确定之后,在一年周转一次的前提下,怎样执行职能。在表内,I代表平均构成,因此,平均利润率=20%。

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这样,就资本II生产的商品来说,生产价格大于价值,就资本III生产的商品来说,价值大于生产价格。只有就资本构成偶然是社会平均构成的生产部门的资本I来说,价值才和生产价格相等。此外,我们把这些符号应用到一定场合时,当然还要考虑到,c和v之比同一般平均数的偏离,在多大程度上是由不变资本各要素的价值变动,而不是由技术构成的差别引起的。

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无所不在的“麦当劳”

价值是生产价格的基础,生产价格的变动,归根结底取决于商品价值即生产商品的社会必要劳动时间的变动。图中遍布全球的“麦当劳”快餐正是以便捷的自助式点餐服务,缩短了社会必要劳动时间,从而降低了成本,也才会出现15美分一份的汉堡高效产出。

当然,以上所说,是一种对商品成本价格定义的修改。我们原先假定,一个商品生产时所消费的各种商品的价值就是该商品的成本价格。但一个商品的生产价格,对它的买者来说,就是成本价格,并且可以作为成本价格加入另一个商品的价格形成。因为生产价格可以与商品的价值相偏离,所以,一个商品的包含了其他商品的这个生产价格在内的成本价格,可以不等于它的总价值中由其他商品的生产资料的价值构成的部分。必须记住把商品的生产价格看成成本价格的意义,因此,必须记住,如果在一个特殊生产部门把生产商品时所消费的生产资料的价值看作和该商品的成本价格相等,那就总可能有误差。对我们现在的研究来说,没必要对这一点进一步考察。无论如何,商品的成本价格总是小于商品的价值这个论点,在这里仍然是成立的。因为,对资本家来说无论商品的成本价格如何的偏离商品所消费的生产资料的价值,都是没有意义的。商品的成本价格是一个不以资本家的生产为转移的前提,而一个包含剩余价值的商品是资本家生产的结果。

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现代化工厂

商品的价格包含两个部分,生产成本和平均利润。一般来说,平均利润是一个常数。资本家主要是控制来自成本价格的变动,这种变动或是由生产要素部门的社会必要劳动时间缩短,或是由本部门技术结构发生所引起。图中是一家大型现代化工厂。

资本家关心的是一个包含超过商品成本价格的价值余额。此外,成本价格小于商品价值的论点,现在实际上变成了成本价格小于生产价格的论点。因为生产价格和价值相等的社会总资本,所以这个论点一致于以前关于成本价格小于价值的论点。尽管对特殊生产部门来说这个论点要加以修改,但其根据始终是如下的事实:

从社会总资本来看,它所生产的商品的价值大于其成本价格,或者在这里从所生产的商品总量来看,和这个价值相一致的生产价格大于其成本价格。商品价值,是涉及商品中包含的有酬劳动和无酬劳动的总量;生产价格,是涉及有酬劳动加上不以特殊生产部门本身为转移的一定量无酬劳动之和;而其成本价格,只是涉及商品中包含的有酬劳动的量。

商品的生产价格等于成本价格加上利润,即k+p,这个公式,现在由于p=kp'(p'代表一般利润率)而有了新的定义,即生产价格=k+kp'。如果k=300,p'=15%,生产价格k+kp'就等于300+300×15/100即345。

在每个特殊生产部门,商品的生产价格,都会在下述每个场合发生量的变动:

1.商品价值不变(也就是说,加入商品生产的所有劳动的量不变),但一般利润率发生了一种不以该部门为转移的变化。

2.一般利润率不变,但或由于该生产部门本身的技术发生了变化,或由于作为形成要素加入该部门不变资本的商品的价值发生了变动使价值发生了变动。

3.上述两种情况共同发生作用。

我们在第一篇已经看到,在不考虑利润在不同部门之间分配的情况下,从量的方面来看,剩余价值和利润是同一的。但是,剩余价值率一开始就和利润率有区别,这开始只表现为不同的计算方式;但因为在剩余价值率不变时利润率会提高或下降,或者在利润率不变时剩余价值率会提高或下降,并且因为资本家实际上唯一关心的是利润率,所以,这种区别一开始就完全模糊了剩余价值的真实起源,并且使之神秘化了。然而,量的差别只存在于利润率和剩余价值率之间,而不是存在于利润和剩余价值本身之间。因为在利润率中,剩余价值是按总资本而不是不变资本计算的,是以总资本为尺度的,所以剩余价值本身也就好像从总资本的一切部分产生,这样,不变资本和可变资本的有机差别就在利润的概念中消失了(利润取代了剩余价值);因此,实际上,剩余价值本身在转化成利润后就否定了自己的起源,失去了自己的性质,成为不能让人认识到其本质的东西。但到目前为止,剩余价值和利润的差别,只同形式变换,同质的变化有关,而在转化的这个第一阶段上,实际的量的差别还只存在于剩余价值率和利润率之间,而不是存在于剩余价值和利润之间。

一般利润率,从而与不同生产部门所使用的一定量资本相适应的平均利润一经形成,情况也就随之不同了。

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咖啡馆

咖啡馆内独特的个性装饰,考究的咖啡磨制过程,加之曼妙的音乐和周到细致的服务,使得咖啡馆逐渐成为演绎咖啡文化的前卫场所。馆内虽然咖啡本身质量并没有什么提升,但将这些不变资本和可变资本加入到咖啡中去,所售咖啡的价格自然比普通咖啡高出很多。

现在,只有在非常偶然的情况下,一个特殊生产部门实际生产的利润或剩余价值,才会同商品出售价格中包含的利润相一致。现在,通常情况下不仅利润率和剩余价值率,而且利润和剩余价值,都是实际不同的量。现在,在劳动的剥削程度已定时,一个特殊生产部门生产的剩余价值量,直接对每个生产部门的资本家的重要程度,反倒不如对社会资本的总平均利润,从而对整个资本家阶级高。它对每个特殊生产部门的资本家之所以重要,只是由于他那个部门生产的剩余价值量作为决定因素之一参与平均利润的调节。但这是一个在他所不知道的背后进行的过程,这个过程是他所看不见的,不理解的,实际上也不关心的。现在,在各特殊生产部门内,剩余价值和利润之间——不仅是剩余价值率和利润率之间——实际的量的差别,把利润的真正性质和起源即剩余价值完全掩盖起来,这不仅对存心要在这一点上自欺欺人的资本家来说是这样,而且对工人来说也是这样。在价值转化为生产价格后,价值规定的基础就被巧妙地掩盖起来了。最后,如果在利润单纯由剩余价值转化时,形成利润的商品价值部分,与作为商品成本价格的另一个价值部分相对立,以致对资本家来说,价值概念在这里已经消失,因为他看到的只是总劳动的一部分,而不是生产商品所耗费的总劳动,即他已经在生产资料的形式上支付的部分,因而在他看来,利润是某种存在于商品的内在价值以外的东西,那么,现在这种看法就完全得到确认,并且固定和僵化起来,因为当我们考察特殊生产部门时,加在成本价格上的利润,的确是由完全外在的条件确定的,而不是由该部门的价值形成过程的界限决定的。

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平均利润率
指社会总资本的年利润率。亦称一般利润率。资本家阶级每年生产的剩余价值同社会范围内全部预付资本的比率,它体现了职能资本家之间分配剩余价值的关系。平均利润率是由全社会各个产业部门不同的个别利润率,在竞争规律作用下,趋向平均化而形成的。各个产业部门不同的利润率的形成取决于三个主要因素:剩余价值率、资本有机构成、资本周转速度。

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价格稳定

在生产价格中,成本价格受生产部门的技术水平等因素影响,因部门而异。平均利润则是一般的,不论任何生产部门创造的剩余价值多少,一律获得相等的平均利润。所以,杂货店内,不同商品虽然价格各异,却是相对稳定的。